中国经济网北京8月26日讯 中国证监会网站近日公布的广东监管局行政监管措施决定书（〔2019〕62 号）显示，经查，融捷股份有限公司（以下简称“融捷股份”，002192.SZ）在信息披露方面存在以下问题：
2018年10月27日，融捷股份披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为100万元至500万元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度业绩预告修正公告，将2018年度预计净利润修正为-500万元至-700万元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度报告，公告2018年度经审计的净利润为-704万元。融捷股份2018年度业绩预告中披露的净利润与经审计的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内及时作出修正，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，广东证监局决定对融捷股份及公司董事长、总裁吕向阳采取出具警示函的行政监管措施。融捷股份应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。
经中国经济网记者查询发现，融捷股份于1998年8月21日成立，注册资本2.6亿元，并于2007年12月5日在深圳证券交易所挂牌。融捷股份2018年年度报告中显示，融捷股份2018年全年归属于上市公司股东的净利润为-703.63万元，较去年同期的3618.10万元下降4321.73万元，同比下降119.45%。
中国经济网记者通过天眼查查询发现，当事人吕向阳为融捷股份董事长、总裁、董事。融捷股份第一大股东为融捷投资控股集团有限公司，持股6141万股，持股比例23.65%。当事人吕向阳为融捷投资控股集团有限公司董事长、第一大股东，持股比例89.5%。
《上市公司信息披露管理办法》第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
《上市公司信息披露管理办法》五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施。
以下为行政处罚原文：
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2019〕62号
关于对融捷股份有限公司、吕向阳
采取出具警示函措施的决定
融捷股份有限公司、吕向阳：
经查，2018年10月27日，融捷股份有限公司（以下简称融捷股份或公司）披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为100万元至500万元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度业绩预告修正公告，将2018年度预计净利润修正为-500万元至－700万元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度报告，公告2018年度经审计的净利润为-704万元。融捷股份2018年度业绩预告中披露的净利润与经审计的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内及时作出修正，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对融捷股份及公司董事长、总裁吕向阳采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2019年8月23日
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