海通证券遭交易商协会警告 协助发行人购买自己债券

中国经济网北京1月9日讯 海通证券(601018.SH)昨日晚间发布公告称，公司及相关子公司分别于近日收到了中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《银行间债券市场自律处分决定书》。

据中国经济网记者了解，交易商协会公布自律处分信息，海通证券、上海海通证券资产管理有限公司(下称“海通资管”)、海通期货股份有限公司(下称“海通期货”)均被警告，并责令整改。

根据交易商协会对海通证券及相关子公司开展的自律调查，海通证券存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为。一是海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。此外，海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。

海通资管、海通期货作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，一是通过其作为管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2020年第17次自律处分会议审议，对海通证券及相关子公司予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通证券及相关子公司有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。