九鼎投资:利用他人账户证券交易 九鼎控股遭罚没6亿元

中国经济网北京1月15日讯 九鼎投资(600053.SH)昨日晚间发布公告称，公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”），现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事兼副总经理、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于2021年1月13日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]1号）。涉嫌违规的事项类别：信息披露违法。

中国证监会拟决定：责令九鼎集团改正，给予警告，并处以六十万元的罚款。对吴刚给予警告，并处以三十万元的罚款。对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以十万元的罚款。对蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以五万元的罚款。

此外，九鼎集团之控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”），现任九鼎控股执行董事、现任公司董事吴刚于2021年1月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]2号）。涉嫌违规的事项类别：利用他人账户从事证券交易。

中国证监会拟决定：责令九鼎控股改正，没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款；对吴刚给予警告，并处以10万元罚款。

九鼎投资间接控股股东九鼎集团于2018年3月23日收到中国证监会《调查通知书》（编号：沪调查2018-1-068号），因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会对九鼎集团进行立案调查。