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开源证券违反反洗钱法 被央行罚71万元

中国经济网北京4月9日讯 央行网站今日公布的行政处罚决定书((西银)罚字〔2021〕第1、2号)显示,开源证券股份有限公司违反反洗钱管理规定,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行西安分行对其处71.1万元罚款。 

史玉瑛作为开源证券股份有限公司合规法律部总经理,违反反洗钱管理规定,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行西安分行对其处4.5万元罚款。 

官网显示,开源证券股份有限公司成立于1994年2月,注册资本345341.37万元,控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。公司总部位于陕西省西安市高新区,并在北京、上海、深圳设三大区域管理中心;下设88家分支机构,辖长安期货、上海开源思创、深圳开源投资和前海开源基金等4家控、参股子公司,初步完成证券、基金、期货、私募股权投资多业态金融控股布局,成为拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。 

开源证券2019年年报显示,截至2019年末,公司第一大股东为陕西煤业化工集团有限责任公司,持股比例66.11%;第二大股东为佛山市顺德区金盛瑞泰投资有限公司,持股比例23.09%。 

以下为原文: 

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